【证监会一日连发9张罚单，6家券商投行业务“中枪”】金十数据7月31日讯，7月31日，证监会集中披露9张罚单，其中国元证
文 / 小金
2026-07-31 23:10:02
来源:亚金网
【证监会一日连发9张罚单，6家券商投行业务“中枪”】金十数据7月31日讯，7月31日，证监会集中披露9张罚单，其中国元证券、国融证券、甬兴证券3家券商被采取责令改正措施，3名相关投行业务负责人难辞其咎，也受到处罚。广发证券、世纪证券、红塔证券3家券商则被出具警示函。上述处罚均指向投行业务违规问题，其中质控环节的问题尤为突出。近年来，监管对券商投行业务保持高压态势。从项目执业质量到内控机制有效性，投行“三道防线”的执行情况一直以来为监管检查的重点。此次9张罚单为行业敲响警钟：投行内控不能形同虚设，合规底线不容突破。
